H.R. 1869《保护美国产业与劳工免受国际贸易犯罪侵害法》（《Protecting American Industry and Labor from International Trade Crimes Act》）若最终通过，将要求美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）刑事司内部设立专门工作组或类似机制，专责调查和起诉贸易相关犯罪。所涉行为包括商品归类错误、低报价格、转运规避，以及逃避反倾销税和反补贴税（Antidumping and Countervailing Duties, AD/CVD）等，而以往这些事项主要通过美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection, CBP）及商务部（U.S. Department of Commerce）以行政程序处理。

该法案还进一步扩展执法协同与追责力度，主要包括：

1. 加强跨机构培训与协助。向其他联邦、州和地方执法机构提供培训和技术支持。

2. 明确允许并行执法。明文授权刑事与民事程序并行推进。

3. 强化国会监督。要求美国司法部长按年向国会提交贸易犯罪执法活动及统计报告。

值得留意的是，该法案并非孤立举措，而是建立在司法部与国土安全部（U.S. Department of Homeland Security, DHS）于2025年8月联合启动的贸易欺诈工作组（Trade Fraud Task Force）基础之上。从既有执法趋势来看，该联合机制已明显推动与贸易相关行为的刑事和民事并行调查数量上升，且重点聚焦于来自中国的进口业务。

同日，特朗普总统签署题为《强化海关执法》（《Strengthening Customs Enforcement》）的行政命令，要求美国国土安全部长和司法部长在海关执法体系内推进大范围改革，核心内容包括：

1. 提高登记进口人（Importer of Record, IOR）资格要求。海关与边境保护局须在180天内修订相关规则，要求每一登记进口人维持最低水平的美国境内有形资产、保证金（continuous bond），或二者兼具，并提高持续保证金的最低覆盖额度。登记进口人还须披露预计进口量、成立年份、所有权及受益所有权、业务关联关系，以及美国境内资产情况。

2. 压缩外国登记进口人适用范围。外国登记进口人将被禁止依据19 U.S.C. § 1498办理非正式报关；在依据19 U.S.C. § 1484办理正式报关时，原则上不得使用持续保证金，除非获得海关与边境保护局例外批准。同时，外国登记进口人还必须通过海关商贸反恐伙伴计划认证（Customs Trade Partnership Against Terrorism, CTPAT），或使用经该计划认证的持牌报关行。

3. 以“良好信誉”作为持续准入前提。所有登记进口人均须在海关与边境保护局维持“良好信誉”，判断标准包括既往合规记录及海关责任款项的支付情况。凡被认定非法进口芬太尼、尼他嗪类物质、其他违禁物质或前体化学品的登记进口人，将被视为不具备良好信誉，并被禁止继续进口。

4. 扩大披露与认证义务。进口商将被要求证明其遵守《反制美国对手制裁法》（Countering America's Adversaries Through Sanctions Act, CAATSA）、18 U.S.C. § 545 及其他相关法律，并披露外国税务识别信息、全球商业识别信息，以及更为详细的供应链和生产信息，例如制造商产品识别码及关键规格。

5. 新增外国出口文件提交要求。海关与边境保护局将在90天内要求提交外国出口商在货物出口至美国前依法须向其本国海关机关提交的相关文件。

6. 执法与处罚同步升级。美国国土安全部长与司法部长被要求优先查处涉及强迫劳动、错误归类、低报价格和非法转运的进口行为，包括依据《执行与保护法》（Enforce and Protect Act, EAPA）开展的调查。处罚减免标准亦同步收紧：除特殊情形外，减免后的最低罚款不得低于核定罚款的50%；同时将设定最低违约赔偿金额底线，并取消对重复违法者的减免空间。

7. 提升没收处置与执法透明度。海关与边境保护局被要求加速对不合规进口货物的扣押与处置，包括借助第三方处置机制及更广泛运用19 U.S.C. § 1612 授权；同时，该局将按年发布执法透明度报告。

综合上述立法与行政命令，可以看出美国贸易执法正沿三条主线同步收紧。

1. 贸易违规的刑事化趋势正在加速。过去主要在海关与边境保护局行政处罚框架下、依据19 U.S.C. § 1592 处理的事项，正越来越多地依据18 U.S.C. §§ 542、545、《虚假索赔法》（False Claims Act, FCA）以及电信欺诈、共谋等刑事法律提起指控，且常与《执行与保护法》调查及19 U.S.C. § 1592 程序并行推进。

2. 对非美国进口主体的结构性门槛显著提高。行政命令明确将进口活动进一步导向设立于美国、资本实力较强的登记进口人，并实质提高外国公司——尤其是缺乏充分美国实体布局的企业——担任登记进口人，或依赖资本薄弱的美国关联公司充当名义登记进口人的难度。

3. 和解与减罚空间正在缩小。“不低于核定罚款的 50%”这一最低处罚底线，以及对重复违法者取消减免的安排，将显著压缩海关与边境保护局在罚款谈判中的裁量空间，这使主动合规和尽早自愿披露的价值进一步上升。

   
   

在当前执法环境下，企业宜尽快从组织架构、单证体系和监管沟通三方面采取行动。

1. 重新评估现有登记进口人架构。企业应确认现有登记进口人是否能够满足即将成形的“美国登记进口人”定义，即：在美国设立、在美国拥有主要营业地点并开展实质性经营活动、具备足够的美国有形资产，且控制性受益所有人为美国公民或合法永久居民。对于以资本薄弱的美国关联公司作为名义登记进口人的安排，应尽早评估重组可能性。

2. 尽早审查保证金和资本安排。企业应预判持续保证金要求上升的可能性，以及最低有形资产门槛，并及早与保函承保机构沟通承保能力与调整路径。

3. 强化归类、估价和原产地文件体系。传统上仅依赖报关行意见并以“善意”作为抗辩的做法，未来可能难以应对刑事风险。企业应建立可留痕的内部控制、书面分析底稿及定期第三方合规审计机制。

4. 补强供应链与强迫劳动尽调。行政命令已将强迫劳动相关进口与错误归类、非法转运并列为优先执法对象。企业应重新审查《维吾尔强迫劳动预防法》（Uyghur Forced Labor Prevention Act, UFLPA）项下的尽调措施、供应商识别及供应链映射安排。

5. 提前准备新增披露材料。企业可开始整理外国出口申报文件、制造商产品识别码、受益所有权信息以及与《反制美国对手制裁法》相关的认证材料，以便在新披露规则生效后迅速应对。

6. 建立与监管机构的有效沟通渠道。近期多项实践表明，企业若能在早期以完整留痕方式与海关与边境保护局、司法部及国土安全部进行接触——包括依据19 U.S.C. § 1592(c)(4)提交事先披露、参与海关商贸反恐伙伴计划，或在适当情形下主动沟通——往往会对民事与刑事风险结果产生实质影响。

李永源（Henry Li）

盈科美国YK LAW管理合伙人

YK LAW洛杉矶执行主任

李永源律师在中国和美国接受过法学教育，拥有美国加州和中国执业资格，以及美国加州中区/北区联邦法院和伊利诺伊州北区联邦法院出庭资格；并在两国具有多年的工作经历，对中美法律体系和市场操作有着深刻的理解和敏锐的洞察力；在跨境投资与并购、合资、国际贸易、跨境争议解决等业务领域拥有丰富的执业经验。

自创立YK LAW以来，李永源律师成功带领团队处理了多个复杂的跨司法辖区案件，取得了客户的广泛好评。

YK LAW (Los Angeles)

盈科美国YK LAW（洛杉矶）律师事务所（简称“盈科美国YK LAW 洛杉矶”）是盈科全球一小时法律服务生态圈的核心合作伙伴，一直致力于“做最懂中国企业需求的美国律师事务所”，具备全球化法律服务能力，为来自全球的客户提供综合性的商事法律服务。

商事诉讼及上诉、企业法律顾问、投资及并购、知识产权、移民及全球派遣、资本市场、破产重组、娱乐及传媒法、新兴科技投资、财富传承、婚姻家庭、企业税务筹划等。

盈科美国YK LAW 洛杉矶与合作伙伴为初到美国中小企业提供一站式法律服务：

公司设立、税号申请、银行开户、代理记账、代理报税、代发工资、虚拟地址、共享会议室、法务部外包、财务总监外包等，将企业进入美国市场的门槛降到最低。

针对在美国投资的大型项目，盈科美国YK LAW 洛杉矶为企业提供综合性法律服务:

投资项目尽职调查，市场准入分析报告，50州法律调研，土地尽职调查，各级政府投资激励措施的谈判、游说，各类合同\协议的起草、审阅、修订、谈判，数据隐私及数据安全合规建议，雇佣法合规及建议，常年及专项法律顾问服务等。

-邮箱-

kwang@yklaw.us

-电话-

美国：+1（213）401-0970
中国：+86 18612334619

-地址-

445 S. Figueroa Street, Suite 2280, 

Los Angeles, CA 90071, USA.

-扫码联系-

具体法律服务需求，请扫描二维码

随时与我们联系

-官方网站-

www.yklaw.us